Autor/Autores: Flávio Cardoso Pereira
ISBN v. impressa: 978989712370-2
ISBN v. digital: 978853625694-8
Edición/Impresión: 2ª Edición
Encuadernación: Cartoné
Número de páginas: 778
Publicado el: 26/02/2016
Idioma: Español
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La constante y vertiginosa evolución de algunas formas de delincuencia, en especial cuando a la gravedad unen los componentes de la organización y la transnacionalidad, nos ha introducido en un mundo novedoso, diferente y mucho más complejo de lo imaginado hace pocos años. En este reciente y dinámico contexto se ha desarrollado, como pieza clave, un nuevo escenario dentro de una “sociedad de riesgos” marcado por una crisis de la Administración de Justicia, más acuciada en el ámbito penal, siendo uno de los factores de esta situación la ineficacia de los medios o técnicas tradicionales de investigación criminal.
En este sentido, a día de hoy todavía no se ha logrado alcanzar la fórmula ideal, respetuosa con derechos y garantías procesales constitucionalizadas, que logre poner coto a los avances de la criminalidad posmoderna sin tener que utilizar métodos de búsqueda de pruebas e informaciones que lesionen a los derechos fundamentales de las personas investigadas.
Ante este panorama presentado surge nuestro interés en estudiar el tema de la actuación de la figura denominada “agente encubierto” o “agente infiltrado”. De este modo se impone la necesidad de que los órganos de persecución criminal utilicen el trabajo de los agentes encubiertos como forma de penetración en el ambiente cerrado, y demarcado por una implacable ley del silencio, de los grupos delictivos. Y más que esto. La tarea se extiende a la labor de encuadrar este medio de investigación en el marco de un proceso penal garantista, el cual presenta como característica fundamental la búsqueda por una armonización o equilibrio de las dos fuerzas que se presentan en tensión: la búsqueda de eficiencia por parte del Estado y la preservación de las garantías de aquellas personas sometidas al proceso penal.
FLÁVIO CARDOSO PEREIRA
Fiscal del Ministerio Público en Brasil. Posdoctor en Democracia y Derechos Humanos – Derecho, Política, Historia y Comunicación por la Universidad de Coimbra, Portugal. Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca, España. Especialista en Combate al Crimen Organizado, Terrorismo y corrupción por la Universidad de Salamanca, España. Contacto: flaviocardosopereira@hotmail.com
ABREVIATURAS, p. 15
PRÓLOGO, p. 17
INTRODUCCIÓN, p. 21
Capítulo I LOS DESAFÍOS DEL PROCESO PENAL CONTEMPORÁNEO, p. 29
I.1 La paradoja: eficacia del ius puniendi versus garantías y derechos fundamentales del imputado. La necesidad de un proceso penal equilibrado, p. 29
I.1.1 Tensión dialéctica de fuerzas y proceso penal, p. 29
I.1.1.1 Criminalidad de los nuevos tiempos y la crisis del Derecho Procesal penal, p. 29
I.1.1.2 La tensión de fuerzas: garantías versus eficacia, p. 44
I.1.2 Armonía procesal penal: un objetivo para conciliar la eficacia y las garantías, p. 59
I.1.2.1 La función primordial del proceso penal, p. 59
I.1.2.2 ¿Es admisible una persecución sin límites en la búsqueda de la eficiencia penal o debe prevalecer un equilibrio procesal penal?, p. 70
I.2 Eficiencia y garantías como vertientes del proceso penal equilibrado, p. 82
I.2.1 La abusiva instrumentalización de las garantías. Un peligro inminente a la preservación de la seguridad pública, p. 82
I.2.2 "Eficiencia penal": un concepto importante, p. 96
I.2.3 La armonización de fuerzas y la búsqueda por un proceso penal equilibrado: una solución ideal, p. 104
I.3 El garantismo y la lucha contra el crimen organizado. La posible compatibilización de las garantías y la eficacia del derecho de punir estatal, p. 112
I.3.1 Consideraciones generales respecto a la delincuencia organizada, p. 112
I.3.1.1 Evolución histórica y desarrollo como fenómeno criminal, p. 112
I.3.1.2 El concepto de delincuencia organizada. Una cuestión controvertible, p. 123
I.3.1.3 Principales rasgos característicos, p. 134
I.3.1.4 Breves apuntes sobre el tratamiento jurídico de la criminalidad organizada, p. 138
I.3.1.4.1 Medidas de Política-criminal, p. 138
I.3.1.4.2 Medidas sustantivas, p. 143
I.3.1.4.3 Medidas procesales, p. 146
I.3.2 Crimen organizado y la teoría del garantismo, p. 164
I.3.2.1 Algunas notas esenciales respecto del garantismo penal y procesal. La evolución hacia el garantismo "integral" en el proceso penal, p. 164
I.3.2.1.1 El Garantismo y la contribución de FERRAJOLI, p. 164
I.3.2.1.2 El Derecho Procesal penal y la teoría del garantismo, p. 170
I.3.2.1.3 El punto ideal: el garantismo integral y proporcional, p. 174
I.3.2.2 La lucha contra el crimen organizado: Los derechos y garantías fundamentales no son siempre absolutos, p. 186
I.3.2.3 El proceso penal garantista y la búsqueda de un enfrentamiento eficiente al crimen organizado, p. 202
Capítulo II LA "EMERGENCIA" PENAL Y EL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO COMO POSIBLES SOLUCIONES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSFRONTERIZO. UNA AFRONTA AL ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO, p. 207
II.1 El proceso penal de "emergencia" y su relación con el tratamiento jurídico de la delincuencia organizada, p. 207
II.1.1 Los derechos fundamentales y la "emergencia" como respuesta en la lucha contra la delincuencia organizada, p. 207
II.1.1.1 La atención hacia la eficacia y la seguridad, p. 207
II.1.1.2 La "emergencia" penal como posible solución para el fin de la criminalidad organizada, p. 210
II.1.1.3 El triste retorno a un pasado sombrío. El cambiar de las cosas después del 11 de septiembre de 2001, p. 214
II.1.2 La concepción dogmática del Derecho Penal o Procesal penal del enemigo, p. 220
II.1.2.1 La búsqueda del fin de la delincuencia a través del imperativo de ley y orden, p. 220
II.1.2.2 Origen histórico de la concepción del "enemigo", p. 223
II.1.2.3 Qué significa el Derecho penal o procesal penal del enemigo. La polémica contribución de JAKOBS, p. 225
II.1.2.4 Visión crítica respecto a este pensamiento dogmático, p. 232
II.2 El proceso penal y su lectura constitucional: una realidad innegable, p. 242
II.2.1 El camino único para obtención de eficacia con garantías: Constitución y proceso penal, p. 242
II.2.1.1 El proceso penal y su fórmula ideal: legitimación del ius puniendi con respeto a las garantías, p. 242
II.2.1.2 La necesidad de una lectura constitucional del proceso penal, p. 246
II.2.1.3 Garantías procesales fundamentales en los pactos y convenios internacionales de derechos humanos, p. 255
Capítulo III LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL COMO PIEZA CLAVE EN LA PERSECUCIÓN PENAL, p. 261
III.1 La investigación criminal: algunas consideraciones generales, p. 261
III.1.1 Observaciones preliminares respecto a la esencia de la investigación, p. 261
III.1.2 Contenido de la investigación criminal, p. 265
III.1.3 Fundamentos y naturaleza del procedimiento de investigación, p. 271
III.1.4 La búsqueda de una investigación eficiente. Hay límites en la investigación preliminar, p. 277
III.1.5 Investigación criminal y delincuencia organizada, p. 284
III.2 Sociedad de riesgos y la insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal, p. 290
III.2.1 ULRICH BECK y la sociedad de riesgos, p. 290
III.2.2 La insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal, p. 294
III.2.3 Una necesidad irrenunciable: la implantación de nuevas técnicas de investigación penal, p. 304
Capítulo IV EL AGENTE ENCUBIERTO COMO MEDIO EXTRAORDINARIO DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL, p. 311
IV.1 Consideraciones generales y puntos críticos, p. 311
IV.1.1 Agente encubierto: orígenes históricos y marco conceptual, p. 311
IV.1.1.1 Un medio de investigación necesario para combatir el crimen organizado, p. 311
IV.1.1.2 El origen histórico de la figura del "agente encubierto", p. 325
IV.1.1.3 El marco conceptual del agente encubierto y de la técnica de infiltración, p. 329
IV.1.2 El agente infiltrado en tratados y acuerdos internacionales, p. 338
IV.1.3 Sujeto activo en las operaciones de infiltración, p. 347
IV.1.4 Distinción junto a otras figuras de interés: los informantes (confidentes), los denunciantes anónimos, los agentes secretos, los "undercover agents" y los agentes provocadores, p. 360
IV.1.4.1 El informante, p. 362
IV.1.4.2 El denunciante anónimo, p. 368
IV.1.4.3 El agente secreto, p. 370
IV.1.4.4 Undercover agent, p. 372
IV.1.4.5 El agente provocador, p. 373
IV.1.5 Una referencia esencial: los "pentiti" en Italia, p. 381
IV.1.6 Las principales características de la figura del agente encubierto, p. 390
IV.1.6.1 El carácter de "medio extraordinario de investigación criminal", p. 392
IV.1.6.2 Utilización restricta a la investigación de la delincuencia organizada, p. 394
IV.1.6.3 Uso de identidad ficticia o supuesta y el engaño, p. 397
IV.1.6.4 La voluntariedad del infiltrado en la operación encubierta, p. 406
IV.1.6.5 La necesidad de justificación para una acción encubierta, p. 408
IV.1.7 Principios básicos en una actuación de un agente infiltrado, p. 410
IV.1.7.1 Principio de legalidad, p. 411
IV.1.7.2 Principio de especialidad, p. 414
IV.1.7.3 Principio de subsidiariedad, p. 415
IV.1.7.4 Principio de proporcionalidad, p. 417
IV.1.7.5 Principio del control jurisdiccional, p. 419
IV.1.8. La responsabilidad penal, civil y disciplinaria del agente encubierto: conductas justificadas y conductas punibles, p. 422
IV.1.8.1 La responsabilidad en el ámbito penal, p. 422
IV.1.8.2 La responsabilidad civil, p. 440
IV.1.8.3 La responsabilidad disciplinaria, p. 442
IV.1.9 Algunas críticas respecto al agente encubierto, p. 443
IV.2 Las operaciones encubiertas en la praxis, p. 453
IV.2.1 Operaciones encubiertas: especies y finalidad, p. 453
IV.2.2 Presunción de inocencia e infiltración policial, p. 459
IV.2.2.1 Elementos básicos del principio de presunción de inocencia, p. 459
IV.2.2.1.1 Origen histórico, p. 459
IV.2.2.1.2 Concepto y finalidades, p. 462
IV.2.2.2 Valoración de las actuaciones del agente infiltrado a la luz de la garantía de la presunción de inocencia, p. 467
IV.2.3 Algunas hipótesis de actuación de agentes encubiertos, p. 473
IV.2.3.1 Narcotráfico, p. 473
IV.2.3.2 Blanqueo de capitales, p. 478
IV.2.3.3 Paidofilia o pedofilia, p. 481
IV.2.3.4 Terrorismo, p. 493
IV.2.3.5 Corrupción, p. 495
IV.2.4 Valoración crítica del control de la criminalidad organizada a través de la utilización de agentes encubiertos, p. 499
IV.2.5 Las operaciones encubiertas: lectura desde la realidad actual, p. 510
IV.3 La espera por soluciones eficaces en el control de la criminalidad, p. 520
IV.3.1 La necesidad impostergable de establecer un tratamiento procesal adecuado en relación a la criminalidad organizada, p. 520
IV.3.2 La especialización de los órganos de persecución criminal, en especial del Ministerio Fiscal, p. 531
IV.3.2.1 Consideraciones generales sobre el Ministerio Fiscal, p. 531
IV.3.2.2 La creación de fiscalías especiales, p. 536
Capítulo V BÚSQUEDA DE UNA REGLAMENTACIÓN IDEAL Y ESPECÍFICA DE LA FIGURA DEL AGENTE ENCUBIERTO, p. 543
V.1 Los requisitos básicos para ponerse en práctica la infiltración de un agente encubierto, p. 543
V.1.1 La estructuración de un plan eficaz de infiltración, p. 544
V.1.2 Necesidad legal de una autorización fundamentada. Ponderación de intereses y principio de proporcionalidad, p. 554
V.1.2.1 La exigencia de una autorización motivada para empezar la infiltración, p. 554
V.1.2.2 La competencia autorizante, p. 556
V.1.2.3 El control de la operación encubierta, p. 559
V.1.2.4 El contenido de la resolución autorizante, p. 566
V.1.2.5 El contenido original de la resolución y otras diligencias necesarias, p. 569
V.1.3 El plazo de duración de la operación encubierta, p. 570
V.1.3.1 La necesidad de fijar un plazo determinado para la duración de la infiltración, p. 570
V.1.3.2 El límite temporal de la infiltración policial, p. 572
V.1.3.3 Los riesgos en la operación y su repercusión en la duración de la medida, p. 575
V.1.3.4 La posibilidad de prorrogar las operaciones encubiertas, p. 580
V.1.4 Preparación adecuada de los agentes que van a infiltrarse en una organización criminal, p. 582
V.1.5 La búsqueda de un equilibrio procesal penal y la actuación de los agentes encubiertos. Especial referencia a los "puntos de equilibrio" que deberán ser alcanzados, p. 587
V.2 Límites a la actuación del agente encubierto: el criterio de la ultima ratio, p. 592
Capítulo VI VALORACIÓN DE LAS PRUEBAS OBTENIDAS A TRAVÉS DE LA ACTIVIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO, p. 595
VI.1 El derecho probatorio y el agente encubierto, p. 595
VI.1.1 La búsqueda de la verdad en el proceso penal, p. 595
VI.1.2 El concepto de prueba penal y su carácter de derecho fundamental, p. 602
VI.1.3 El valor probatorio a ser dado a las pruebas obtenidas por el agente encubierto, p. 607
VI.1.4 Relevancia del testimonio del agente encubierto, p. 615
VI.2 Un eterno dilema: las prohibiciones de la prueba en el proceso penal, p. 628
VI.2.1 Breves consideraciones sobre las prohibiciones probatorias, p. 628
VI.2.2 Las dificultades probatorias en materia de criminalidad organizada. La prueba penal obtenida en operaciones encubiertas, p. 636
VI.2.3 Los descubrimientos fortuitos o los hallazgos casuales del agente infiltrado, p. 644
VI.2.4 El agente encubierto y la prueba ilícita, p. 647
VI.2.4.1 Puntos de partida para la comprensión de la teoría de la prueba ilícita, p. 647
VI.2.4.2 En busca de un concepto para la prueba ilícita, p. 651
VI.2.5 La prueba ilícita pro societate y el criterio de la proporcionalidad, p. 661
VI.3 El principio de proporcionalidad como limitante fundamental en el uso de agentes infiltrados, p. 666
VI.3.1 La valoración de la prueba obtenida en infiltraciones policiales a la luz del principio de proporcionalidad, p. 666
VI.3.2 La posible afección de derechos fundamentales en la actuación de un agente encubierto, p. 690
CONCLUSIONES, p. 715
BIBLIOGRAFÍA, p. 719
